重生之贸易商原标题：风控合规群英荟聚，金仕达金融风险·合规·审计行业峰会分论坛亮点纷呈

　　7月13-15日，金仕达2023金融风险·合规·审计行业峰会在贵阳盛大开幕，本届峰会设立风险管理、合规管理、数智、审计四大分论坛，广邀行业领袖、风控专家、技术大咖及券商代表，直击信创升级、数智化转型、AI大模型高速演进等背景下的风控合规痛点，为行业发展建言献策。

　　金仕达多项创新升级产品及解决方案亮相本次峰会，聚焦财务资金管理、核算估值减值、投行业务合规监测及预警等关键环节，进一步提升金融机构合规经营与市场风险、操作风险、内部审计等的规范性、有效性和数智化管理效能，助推金融业行稳致远。

　　国信证券金融科技总部合规风控系统研发团队负责人刘威结合风险管理跨业务、跨组织、全局性的业务特点，剖析当前转型现状下关键问题应对方式以及系统建设的挑战和展望。

　　长城证券财务部总经理阮惠仙介绍了关于证券公司“业财风资”一体化平台建设实践，平台将全面赋能降本增效和风险管理，实现“业财风资”互联互通、协同共生。

　　东方证券风险管理部高级主管陈逸骅从行业背景、并表建设方案、功能特点以及集团并表的应用场景等方面，展示东方证券取得的诸多实践成果。

　　聚焦监管和业务两个维度，德勤风驭风险咨询总监吴波澜强调了同一业务同一客户建设的重要性，并介绍了金仕达业务归集和客户识别的方案、系统实现效果和应用场景，着重分析德勤与金仕达联合方案的优势——咨询、数据、系统三方面的强强联合。

　　从系统化到科技赋能再到场景全面开花，证券公司风险管理数字化转型进入深水区。面对新的挑战和机遇，金仕达操作风险、压力测试、资金及流动性管理等风险管理产品也在不断创新升级。

　　金仕达操作风险管理产品此次升级新增计量引擎看板，包含经济资本计量、监管资本计量、压力测试及限额管理。基于今年《证券公司压力测试指引》（征求意见稿）主要修订内容，金仕达推出风险度量综合压力测试解决方案及升级功能，包括数据质量升级、运用异常检测算法识别数据中的“异常点”等。金仕达新一代估值减值系统集合三大优势，包括数据采集更便捷、估值更高效、业务覆盖更全面，已在证券、信托、期货行业多家金融机构运行，实现了各类金融工具全流程自动化管理，平均协助每家金融机构对近千亿的金融资产估值减值管理。金仕达证券公司资金及流动性管理系统方案以“业财风资”一体化管理为基础，在提升资金安全性、资产负债流动性、负债渠道的稳定性、资产负债期限的匹配性、业绩考核的灵活性等方面拥有强大功能，赋能证券公司实现全流程数字化、无纸化应用，推动券商实现“安全性、流动性和盈利性”及全过程管理的数字生态建设，助力经济社会数字化转型总体目标。

　　毕马威风险咨询合伙人葛怡婷从目前传统合规管理的困境出发，分享了当前行业困境的数字化解决方案，以及新形势下智慧合规的场景化、对象化、智能化、敏捷化的发展趋势。

　　中信建投证券信息技术部高级副总裁韩天宇围绕系统权限管理分享建设过程中的思考和实践成果，通过融合预警监控模型、权限留存数据、权限配置数据、权限申请数据，形成全面监控与业务管理，并联动中信建投中央流程引擎及企业微信，及时将待办任务及预警结果推送给员工和系统管理员，提升整体效率和安全性。

　　海通证券合规管理部业务董事李朋结合监管要求探讨了洗钱和恐怖融资风险评估的方法，分享了海通证券在洗钱风险评估和系统建设方面的具体实践，着重介绍海通在评估方法和系统支持上的探索，通过对洗钱风险评估结果的运用，切实提升反洗钱工作有效性。

　　财通证券反洗钱管理部经理顾秋益着眼客户尽职调查的重要性，在分析了与客户身份识别的区别与联系后，聚焦反洗钱客户尽职调查工作机制的重点与难点，分别从业务评估、职责分工、制度体系、配套系统、机制结合、客户配合几方面提出了对应的建议措施。

　　面向监管细化和证券公司不断演变的合规管理需求，金仕达基于多年AI技术沉淀和对金融合规的深入理解，结合权威数据源与海量数据量，打造金仕达合规大模型（KSGPT-C），应用合规大模型对合规整体解决方案进行全面升级，同时辅以其他智能化工具，在全链路投行合规监测、经纪业务实施细则、全流程关联交易、异常交易监控、反洗钱等合规建设重点场景，持续创新实践新路径、新方法，包括金仕达法律法规库、三位一体投行合规管理等专业解决方案。

　　未来，金仕达将继续与证券公司共同努力，紧随监管步伐，结合实际要求，借力科技创新，助力机构全面提升合规管理水平。

　　国元证券金融科技部数据团队负责人闫天翔从实际企业级数据分析应用体系建设出发，结合国元证券的成功案例，为在场听众带来建设路径、难点突破、技术架构等具有建设性的实战经验分享。

　　海量数据金融行业总经理陈安琪深入介绍了基于openGauss技术架构自主研发的vastbase信创数据库。

　　宝兰德金融技术总监胡海星表示，宝兰德始终坚持以中间件+智能运维双轨驱动的两翼发展战略，助力高质量发展。

　　坚持技术自研，金仕达高度关注信创技术的趋势与实际应用，不仅是较早实现金融信创互相认证的信息技术厂商之一，也是首个通过上交所信创实验室行业产品测评认证的厂商。金仕达总工程师李琦分享了金仕达五年信创成果的砥砺之路，以丰富的信创案例、开放的生态对接、全面的技术架构，为在场嘉宾带来了一针信创“强心剂”。同时，李琦还对金仕达新一代V8 plus低代码平台的新特性展开详细介绍，包括零代码工作流、开发框架增强、安全提升、信创升级等。

　　聚焦热议AI话题，金仕达AI高级研究员韦志立博士生动讲解了人工智能在大风控领域的应用，并详细介绍了金仕达AI风控产品矩阵如何广泛应用于市场风险、操作风险、流动性风险、合规风险、信用风险、声誉风险等多个风控场景。

　　另外，金仕达多位专家分别围绕公司新一代分布式总线、数智化体系建设、人工智能应用、商业智能探索等领域的创新实践成果，为与在场嘉宾进行了极具深度的分享交流。

　　山西证券总部审计部负责人徐宏哲认为数据挖掘、人工智能等新技术的引入和应用将会成为审计行业转型升级的重要手段，需以集团平台建设为着眼点，在满足单一机构需求下逐步扩展，兼容集团内多家公司的功能需要，实现整体建设目标。

　　华福证券审计部总经理助理王育谋表示内审系统的建设是一个循序渐进的持续优化过程，需要将内审工作数字化，将标准与经验转换为数字语言，进而通过信息技术为内审工作提供服务支撑，从而逐步解决流程标准化不足、整改跟踪不力、检查深广度不够等痛点。

　　毕马威风险咨询合伙人葛怡婷则强调了审计业务知识与数字化技术相结合的重要性，技术手段的更新帮助审计人员实现信息收集、线索获取的智能化，并结合数据挖掘手段增强审计深度，将审计工作的数字化真正实施落地。

　　顺应数智化、大模型技术发展浪潮，金仕达以科技赋能审计工作提质增效，以全栈信创解决方案助力客户完成数智化转型，推出将审计业务平台与人工智能、大数据相结合的新一代数智审计平台，全方位解决金融行业内审过程中审计资料种类多、数据量大的痛点，并以过程管理和数据模型为基础，增强图表可视化交互，加强审计发现的问责落实和内控风险管理，为内审工作提供一站式工作平台。

　　圆桌论坛环节由金仕达资深产品总监施兴森主持，民生证券审计部总经理王一兵、国金证券审计部总经理郑武、国都证券审计稽查总经理景秀娟、华福证券审计部总经理助理王育谋、山西证券总部审计部负责人徐宏哲、毕马威风险咨询合伙人葛怡婷就数智化转型和信创必要性进行开放式讨论。各位专家基于自身领域的深厚业务积累，分享审计领域关于数智化转型和信创实践的关键问题，并与参会观众互相交流经验、启迪新思。

　　金融合规、风险管理与审计工作只有起点没有终点，未来，金仕达将不断投入数智化技术创新，积极推动信创领域的协同攻关，不断提升合规监管、风险管理的效能、精度与安全可控，以“科技强审”助力审计高质量发展，携手客户与生态伙伴，共同助力建设一个更加稳健和可持续发展的金融生态。返回搜狐，查看更多